Правовое регулирование и организационные аспекты

Атомная отрасль Российской Федерации представляет собой стратегически важный сектор экономики, обеспечивающий национальную безопасность и энергетическую независимость государства. Госкорпорация «Росатом» объединяет сотни предприятий, где трудятся десятки тысяч высококвалифицированных специалистов — от операторов атомных электростанций до инженеров-ядерщиков, от сотрудников научно-исследовательских институтов до работников предприятий ядерно-топливного цикла.

К объектам использования атомной энергии (ОИАЭ) предъявляются повышенные требования к надежности профессиональной деятельности персонала, что обусловлено потенциальной опасностью производства в случае нарушения технологической дисциплины, непреднамеренных ошибочных действий или злонамеренного вмешательства в работу критически важных систем. Современные стандарты безопасности требуют проведения психофизиологических обследований (ПФО) работников, занятых в условиях высокой когнитивной и эмоциональной нагрузки на объектах использования атомной энергии.

В контексте комплекса мероприятий по обеспечению надежности человеческого фактора в атомной отрасли возникает вопрос о допустимости и правомерности применения полиграфа («детектора лжи») в отношении работников атомной отрасли, включая кандидатов на замещение вакантных должностей и действующих сотрудников, чья профессиональная деятельность связана с обслуживанием ядерных установок, радиационных источников и пунктов хранения.

Настоящая статья содержит системный анализ правового регулирования применения полиграфа в отношении работников атомной отрасли, рассматривает актуальное состояние законодательной базы по данному вопросу, практику использования психофизиологических обследований в составе системы профессионального отбора и контроля, а также возможные правовые последствия для сторон трудовых правоотношений в случае отказа от прохождения проверки на полиграфе.

Глава 1. Правовой статус полиграфа в российском трудовом законодательстве

1.1. Отсутствие специального законодательного регулирования

Ключевая особенность правового регулирования применения полиграфа в трудовых отношениях заключается в том, что ни Трудовой кодекс Российской Федерации, ни иные федеральные законы не содержат специальных норм, регламентирующих порядок, условия и последствия проведения проверок на полиграфе в отношении кандидатов при приеме на работу или действующих работников.

Как официально разъясняет Федеральная служба по труду и занятости (Роструд), применение полиграфа в деятельности работодателей в настоящее время законодательно не регламентировано. При этом отсутствие специального регулирования не означает, что работодатель не вправе использовать полиграф для проверки кандидатов и действующих работников.

Общее правовое обоснование допустимости применения полиграфа в трудовых отношениях основывается на следующих принципах:

1. Принцип свободы договора (статья 421 Гражданского кодекса РФ) предоставляет сторонам право заключать договоры, как предусмотренные, так и не предусмотренные законом, если это не противоречит законодательству.
2. Принцип диспозитивности в трудовых правах предполагает, что работник и работодатель вправе по взаимному согласию использовать любые не запрещенные законом методы проверки профессиональной пригодности и лояльности.
3. Отсутствие прямого законодательного запрета на применение полиграфа в трудовых отношениях позволяет работодателю использовать этот метод при соблюдении общих требований трудового законодательства, включая защиту персональных данных работника и запрет дискриминации.

1.2. Правовая позиция по вопросу допустимости использования полиграфа

Конституционно-правовое обоснование допустимости использования полиграфа в трудовых отношениях базируется на ч. 2 ст. 21 Конституции РФ, согласно которой никто не может быть без добровольного согласия подвергнут медицинским, научным или иным опытам.

Исходя из данного конституционного положения, ключевым и безусловным требованием является получение добровольного информированного согласия гражданина на проведение проверки на полиграфе. Отсутствие добровольного согласия исключает возможность проведения исследования. Принуждение к прохождению проверки на полиграфе не допускается.

Работодатель может проверить кандидата или работника на полиграфе при соблюдении следующих условий:

1. Письменное добровольное согласие лица, подлежащего проверке, на проведение психофизиологического исследования.
2. Предоставление лицу полной и достоверной информации о целях, методах и предполагаемых вопросах тестирования.
3. Ограничение перечня вопросов сведениями, непосредственно относящимися к профессиональной деятельности и деловым качествам лица.
4. Использование полученных результатов исключительно для целей, связанных с трудовыми отношениями (оценка профессиональной пригодности, лояльности, добросовестности).

1.3. Запрет на необоснованный отказ в приеме на работу и дискриминацию

Важнейшее ограничение, установленное Трудовым кодексом РФ, касается недопустимости дискриминации в сфере труда. Согласно ч. 1 ст. 3 ТК РФ, каждый имеет равные возможности для реализации своих трудовых прав. Никто не может быть ограничен в трудовых правах и свободах или получать какие-либо преимущества в зависимости от обстоятельств, не связанных с деловыми качествами работника.

Формально отказ кандидата от прохождения проверки на полиграфе не может служить единственным и безусловным основанием для отказа в приеме на работу. Если кандидат подозревает, что работодатель отказывает ему в приеме на работу в связи с отказом от проверки на полиграфе, он вправе направить работодателю письменное требование о сообщении ему причины отказа. Работодатель обязан сообщить причину отказа в письменной форме не позднее чем в течение семи рабочих дней со дня предъявления такого требования. Непредставление письменного отказа и сам отказ в заключении трудового договора могут быть обжалованы кандидатом в суд общей юрисдикции.

За необоснованный отказ в принятии кандидата на работу работодатель может быть привлечен к административной ответственности по ч. 1, 2 ст. 5.27 КоАП РФ.

Однако на практике для должностей, связанных с доступом к сведениям, составляющим государственную тайну, с обслуживанием особо опасных производственных объектов, с материальной ответственностью, отказ от прохождения проверки на полиграфе может быть расценен работодателем как фактор, снижающий уровень доверия к кандидату, что в совокупности с другими данными может влиять на решение о приеме на работу.

Глава 2. Содержание и правовое значение согласия на проведение проверки на полиграфе

2.1. Требования к форме и содержанию письменного согласия

Письменное согласие работника (кандидата) на проведение проверки на полиграфе является обязательным условием ее правомерности. Согласие должно быть получено до начала проведения исследования.

Исходя из требований ст. 9 Федерального закона от 27.07.2006 № 152-ФЗ «О персональных данных», а также правовых позиций, изложенных в разъяснениях государственных органов, письменное согласие должно содержать следующие обязательные элементы:

Отсутствие любого из указанных элементов может повлечь признание согласия ненадлежащим, а полученных результатов — недопустимым доказательством в случае судебного спора.

2.2. Ограничения по содержанию вопросов

Законодательство устанавливает определенные ограничения на содержание вопросов, задаваемых при проведении проверки на полиграфе. В перечень вопросов при проверке на полиграфе не могут быть включены вопросы, касающиеся:

• расовой и национальной принадлежности;
• политических взглядов и убеждений;
• религиозных или философских убеждений;
• состояния здоровья;
• интимной жизни.

Указанные ограничения установлены ст. 86 Трудового кодекса РФ применительно к обработке персональных данных работника, а также ст. 10 Федерального закона от 27.07.2006 № 152-ФЗ, относящей указанные сведения к категории специальных категорий персональных данных, обработка которых допускается только с письменного согласия субъекта персональных данных.

Таким образом, включение в перечень вопросов сведений из указанных категорий допускается только при условии получения отдельного письменного согласия лица на обработку данных соответствующей категории.

2.3. Правовой режим информации, полученной в ходе проверки

Информация, полученная в результате проверки на полиграфе, относится к персональным данным гражданина как информация, относящаяся к определенному или определяемому физическому лицу.

К такой информации применимы общие требования Федерального закона от 27.07.2006 № 152-ФЗ «О персональных данных», включая:

1. Обработка персональных данных осуществляется только с согласия субъекта персональных данных (за исключением случаев, прямо предусмотренных законом).
2. Оператор персональных данных (работодатель) обязан обеспечить конфиденциальность и защиту персональных данных от несанкционированного доступа, уничтожения, изменения, блокирования, копирования, предоставления, распространения.
3. Персональные данные подлежат уничтожению по достижении целей их обработки или в случае утраты необходимости в их обработке, если иное не предусмотрено законом.

Работодатель, использующий полиграф в кадровой работе, обязан разработать и утвердить внутреннее Положение об обработке персональных данных, полученных в ходе психофизиологических обследований, с указанием:

• целей обработки такой информации;
• перечня лиц, имеющих доступ к указанной информации;
• сроков хранения и порядка уничтожения материалов проверок;
• мер по обеспечению безопасности персональных данных при их обработке.

Глава 3. Применение полиграфа в атомной отрасли: специальные аспекты

3.1. Психофизиологическое обеспечение персонала атомной отрасли как система

Атомная отрасль обладает сложившейся и нормативно закрепленной системой психофизиологического обеспечения персонала, направленной на оценку профессиональной надежности, адаптационного потенциала и функционального состояния работников, занятых в условиях высокой когнитивной и эмоциональной нагрузки.

В соответствии с подходами, реализуемыми в рамках деятельности лабораторий психофизиологического обеспечения (ЛПФО) атомных станций, система психофизиологического обследования (ПФО) персонала включает в себя комплексное исследование свойств центральной нервной системы, включая силу, подвижность и уравновешенность нервных процессов.

Среди применяемых методик выделяются:

• Тесты на простую и сложную сенсомоторную реакцию.
• Методика «Реакция на движущийся объект» (РДО).
• Оценка коэффициентов баланса нервных процессов.
• Оценка психоэмоциональной устойчивости и стрессоустойчивости.

При этом в профильной научной литературе отмечается необходимость совершенствования существующих методик психофизиологического обследования, внедрения современных компьютеризированных методов диагностики, обеспечения количественной оценки функциональных возможностей центральной нервной системы, расширения спектра диагностических параметров для повышения точности оценки психофизиологического состояния.

3.2. Соотношение полиграфных проверок и обязательных психофизиологических обследований

Важно различать:

1. Психофизиологическое обследование (ПФО) как обязательный элемент системы профессионального отбора и периодического контроля персонала, занятого на объектах использования атомной энергии. Такие обследования проводятся в соответствии с ведомственными нормативными документами, имеют устоявшуюся методическую базу и направлены на оценку профессионально важных качеств работника.
2. Проверка на полиграфе (детекторе лжи) как дополнительный метод, направленный на выявление фактов сокрытия информации, недобросовестности, корыстных намерений, связей с лицами, представляющими угрозу безопасности, и иных обстоятельств, которые могут повлиять на надежность работника.

Следует подчеркнуть, что действующие нормативные документы Госкорпорации «Росатом» в области психофизиологического обеспечения персонала не упоминают полиграф в качестве обязательного диагностического инструмента. Применение полиграфа, если оно осуществляется, является инициативой работодателя, реализуемой сверх установленных требований к психофизиологическому обследованию.

3.3. Обоснование применения полиграфа в атомной отрасли

Значимость применения полиграфа в атомной отрасли может быть обоснована рядом факторов, обусловленных спецификой деятельности предприятий ядерно-топливного цикла.

А) Повышенный уровень ответственности. Работники, занятые на объектах использования атомной энергии, несут повышенную ответственность за соблюдение технологической дисциплины, правил эксплуатации оборудования, требований ядерной и радиационной безопасности. Ошибочные действия или злонамеренное вмешательство в работу систем управления могут привести к тяжелым последствиям — от аварийных ситуаций на АЭС до инцидентов при транспортировании ядерных материалов и радиоактивных веществ.

Б) Необходимость оценки добросовестности и лояльности. При приеме на работу лиц, допускаемых к сведениям, составляющим государственную тайну, к обслуживанию критически важных производственных объектов, возникает объективная потребность в оценке добросовестности, лояльности, отсутствия компрометирующих связей, корыстных намерений, склонности к злоупотреблениям.

В) Противодействие коррупционным и иным противоправным проявлениям. Применение полиграфа может использоваться при проведении внутренних служебных проверок по фактам утраты имущества, разглашения сведений ограниченного доступа, нарушения антикоррупционных запретов.

Г) Оценка приверженности культуре безопасности. Для предприятий атомной отрасли культура безопасности является одной из базовых корпоративных ценностей. Работодатель вправе оценивать приверженность работника принципам культуры безопасности, в том числе с использованием методов психофизиологической диагностики.

Глава 4. Правовые последствия отказа от прохождения проверки на полиграфе

4.1. Для кандидата при приеме на работу

По общему правилу, отказ кандидата от прохождения проверки на полиграфе не может служить единственным и безусловным основанием для отказа в заключении трудового договора. Трудовое законодательство не содержит такой нормы.

Вместе с тем следует учитывать, что кандидат на должность, связанную с доступом к сведениям, составляющим государственную тайну, обязан в установленном порядке предоставить необходимую информацию о себе, пройти проверку компетентными органами и дать согласие на проведение проверочных мероприятий. Порядок допуска к государственной тайне регулируется Законом РФ от 21.07.1993 № 5485-1 «О государственной тайне» и подзаконными актами, которые не предусматривают проведение полиграфных проверок как обязательный элемент.

В случае если работодатель, тем не менее, отказывает кандидату в приеме на работу в связи с отказом от проверки на полиграфе, такой отказ может быть обжалован в суд. При этом работодатель должен быть готов доказать, что отказ в приеме на работу был обусловлен исключительно деловыми качествами кандидата и иными законными основаниями, а не фактом отказа от проверки на полиграфе.

4.2. Для действующего работника

В отношении действующего работника отказ от прохождения проверки на полиграфе также не может служить основанием для применения мер дисциплинарной ответственности, включая выговор или увольнение по инициативе работодателя.

Основания расторжения трудового договора по инициативе работодателя приведены в ст. 81 Трудового кодекса РФ. Отсутствует такое основание, как «отказ от прохождения проверки на полиграфе».

Вместе с тем работодатель не лишен права включить в локальные нормативные акты организации (Положение о психофизиологическом обеспечении, Коллективный договор, Правила внутреннего трудового распорядка) требование о прохождении периодических психофизиологических обследований, включая проверки на полиграфе, для отдельных категорий работников. Однако в случае отказа работника от прохождения такого обследования при наличии соответствующего локального акта, последствия должны быть соразмерны и не противоречить Трудовому кодексу РФ.

4.3. Исключения для специальных категорий работников

Для отдельных категорий работников федеральными законами может быть установлена обязанность прохождения психофизиологических обследований в определенном объеме. Например:

• Для работников, занятых на работах с вредными и (или) опасными условиями труда, предусмотрены обязательные психиатрические освидетельствования.
• Для работников, чья деятельность связана с источниками повышенной опасности, могут быть установлены требования к психофизиологической пригодности.
• Для работников, допускаемых к государственной тайне, проводится проверка компетентными органами, включающая анализ образа жизни, связей, поведения.

Однако в настоящее время ни один федеральный закон не предусматривает обязательного применения полиграфа для каких-либо категорий работников.

Глава 5. Примерные вопросы для экспертизы правомерности применения полиграфа

В случае возникновения спора между работником и работодателем о правомерности применения полиграфа, о законности отказа в приеме на работу или увольнения, а также о дисциплинарной ответственности, может потребоваться проведение правовой и психофизиологической экспертизы.

Ниже приведены примерные вопросы, которые могут быть поставлены на разрешение эксперта.

5.1. Вопросы о законности и процедуре проведения проверки

1. Соответствует ли порядок применения полиграфа в отношении работника (кандидата) требованиям трудового законодательства, законодательства о персональных данных и разъяснениям уполномоченных государственных органов по данному вопросу?
2. Имеется ли в материалах дела письменное добровольное согласие лица на проведение проверки на полиграфе, оформленное в соответствии с требованиями, предъявляемыми к информированному согласию (содержит ли согласие перечень вопросов, разъяснение права отказа, указание цели использования результатов)?
3. Соответствуют ли вопросы, заданные в ходе проверки на полиграфе, ограничениям, установленным законодательством (отсутствие вопросов о расовой и национальной принадлежности, политических взглядах, религиозных убеждениях, состоянии здоровья, интимной жизни без отдельного письменного согласия)?

5.2. Вопросы о правомерности отказа в приеме на работу

1. Является ли отказ работодателя в приеме на работу обоснованным с точки зрения соответствия деловых качеств кандидата требованиям, предъявляемым к должности, с учетом результатов проверки на полиграфе?
2. Имеются ли в действиях работодателя признаки дискриминации, выразившиеся в отказе в приеме на работу в связи с отказом кандидата от прохождения проверки на полиграфе (при условии, что кандидат отвечал установленным квалификационным требованиям)?

5.3. Вопросы о правомерности увольнения работника

1. Является ли отказ работника от прохождения проверки на полиграфе законным основанием для расторжения трудового договора по инициативе работодателя, предусмотренным Трудовым кодексом РФ?
2. Может ли отказ работника от прохождения проверки на полиграфе быть квалифицирован как дисциплинарный проступок (неисполнение или ненадлежащее исполнение работником по его вине возложенных на него трудовых обязанностей)?

5.4. Вопросы о юридической силе результатов проверки

1. Могут ли результаты проверки на полиграфе служить безусловным и достаточным доказательством совершения работником дисциплинарного проступка (в том числе хищения, разглашения коммерческой или служебной тайны)?
2. Являются ли результаты проверки на полиграфе допустимым доказательством в судебном процессе по трудовому спору (с учетом сложившейся судебной практики, согласно которой результаты проверки на полиграфе имеют рекомендательное значение и не могут являться юридическим доказательством какого-либо факта)?

Глава 6. Судебная практика по спорам, связанным с применением полиграфа

6.1. Общий подход судов к допустимости результатов проверки на полиграфе

В российской судебной практике сложился устойчивый подход к оценке результатов проверки на полиграфе как доказательства. Согласно многочисленным разъяснениям, включая позицию разъяснительных органов, результаты проверки на полиграфе имеют рекомендательное значение и не могут являться юридическим доказательством какого-либо факта.

Суды общей юрисдикции, арбитражные суды и суды по уголовным делам, как правило, отказывают в приобщении к материалам дела заключений специалистов-полиграфологов в качестве самостоятельных доказательств, однако могут учитывать их в совокупности с иными доказательствами как информацию, имеющую ориентирующее значение.

В уголовном процессе в соответствии со ст. 74 УПК РФ заключение специалиста-полиграфолога не поименовано в перечне допустимых доказательств. Однако в ряде случаев суды допускают проведение психофизиологической экспертизы с применением полиграфа в рамках судебной экспертизы (как разновидность комплексного психолого-психиатрического исследования), если на разрешение эксперта поставлены вопросы о психофизиологическом состоянии лица, о наличии или отсутствии психологической установки на сокрытие информации, о соответствии реакции на определенные стимулы.

6.2. Специфика рассмотрения трудовых споров, связанных с полиграфом

В практике рассмотрения индивидуальных трудовых споров суды придерживаются позиции, что увольнение работника или отказ в приеме на работу на основании только лишь результатов проверки на полиграфе является незаконным.

Типичная правовая позиция суда: «Результаты проверки на полиграфе не могут являться основанием для увольнения работника по п. 7 ст. 81 ТК РФ (утрата доверия), поскольку данный вид проверки не предусмотрен трудовым законодательством как обязательный, а результаты не могут считаться безусловными и достаточными доказательствами совершения работником виновных действий».

Вместе с тем суды могут учитывать отказ работника от прохождения проверки на полиграфе при оценке его добросовестности в совокупности с другими обстоятельствами дела. Например, при рассмотрении спора о восстановлении на работе лица, уволенного за разглашение коммерческой тайны, суд может отметить, что работник отказался от прохождения добровольной проверки на полиграфе, что может быть учтено как косвенное обстоятельство.

Глава 7. Рекомендации по организации применения полиграфа в атомной отрасли

7.1. Локальное нормативное регулирование

Для обеспечения правовой определенности и минимизации рисков при применении полиграфа в атомной отрасли рекомендуется разработать и утвердить локальный нормативный акт — Положение о порядке проведения психофизиологических обследований (включая проверки на полиграфе) работников и кандидатов на замещение должностей.

Положение должно содержать:

1. Перечень должностей (категорий работников), в отношении которых допускается инициирование проверки на полиграфе.
2. Основания для инициирования проверки (например: плановые проверки, при приеме на работу, при проведении служебной проверки по фактам нарушений).
3. Порядок получения добровольного информированного согласия.
4. Требования к квалификации и независимости специалиста-полиграфолога.
5. Порядок обработки, хранения и уничтожения персональных данных, полученных в ходе проверки.
6. Процедуру ознакомления работника с результатами проверки.
7. Порядок обжалования работником результатов проверки.

7.2. Интеграция с системой психофизиологического обеспечения

Применение полиграфа рекомендуется рассматривать не как самостоятельный и изолированный инструмент, а как один из элементов комплексной системы психофизиологического обеспечения персонала, наряду с:

• Тестами на сенсомоторную реакцию.
• Оценкой функционального состояния центральной нервной системы.
• Психологическим тестированием.
• Оценкой надежности оперативного персонала с учетом увеличения нагрузки в период аномальных событий и разработкой компенсирующих мероприятий.

7.3. Минимизация правовых рисков

В целях минимизации правовых рисков и недопущения судебных споров работодателю при применении полиграфа целесообразно:

1. Не принимать кадровых решений исключительно на основании результатов проверки на полиграфе без подтверждения их иными объективными доказательствами (документы, показания свидетелей, видеозаписи, заключения экспертов).
2. Обеспечить добровольность проверки и зафиксировать письменное согласие лица.
3. Не требовать прохождения проверки на полиграфе в обязательном порядке, предоставляя лицу право отказаться.
4. Разработать систему ознакомления работника с результатами проверки, предоставлять работнику возможность дать письменные объяснения по фактам, выявленным в ходе проверки.
5. Обеспечить конфиденциальность полученной информации, ограничить круг лиц, имеющих доступ к результатам проверки.
6. Проводить проверку только силами квалифицированного независимого специалиста-полиграфолога, имеющего соответствующее образование и опыт работы.

Резюме

1. Законодательное регулирование применения полиграфа в трудовых отношениях отсутствует. Трудовой кодекс РФ и иные федеральные законы не содержат специальных норм, регламентирующих порядок и условия проведения проверок на полиграфе в отношении работников и кандидатов.
2. Прямого запрета на применение полиграфа в трудовых отношениях законодательство не устанавливает. Работодатель вправе использовать полиграф с соблюдением общих требований трудового законодательства, включая защиту персональных данных работника и запрет дискриминации.
3. Обязательным условием правомерности применения полиграфа является получение добровольного информированного письменного согласия лица на проведение проверки. Согласие должно содержать перечень вопросов, разъяснение права отказа, указание цели использования результатов.
4. Отказ от прохождения проверки на полиграфе не может служить единственным основанием для отказа в приеме на работу или применения мер дисциплинарной ответственности. Такой отказ по общему правилу не влечет для работника (кандидата) негативных правовых последствий.
5. Для атомной отрасли применение полиграфа может быть обосновано повышенными требованиями к надежности человеческого фактора на объектах использования атомной энергии, необходимостью оценки добросовестности и лояльности работников, допускаемых к сведениям, составляющим государственную тайну, а также к обслуживанию критически важных производственных объектов.
6. Результаты проверки на полиграфе имеют рекомендательное значение и не могут являться юридическим доказательством какого-либо факта в суде. Судебная практика, как правило, не признает заключения полиграфолога самостоятельными доказательствами, но может учитывать их в совокупности с иными доказательствами.
7. Существуют законодательно установленные ограничения на содержание вопросов. В перечень вопросов при проверке на полиграфе не могут быть включены вопросы, касающиеся расовой, национальной принадлежности, политических взглядов, религиозных убеждений, состояния здоровья, интимной жизни.
8. В атомной отрасли действует сложившаяся система психофизиологического обеспечения персонала, включающая тесты на сенсомоторную реакцию, оценку функционального состояния центральной нервной системы и другие методы. Применение полиграфа рекомендуется рассматривать как дополнительный инструмент в рамках этой системы.
9. Для минимизации правовых рисков работодателю рекомендуется утвердить локальный нормативный акт о порядке применения полиграфа, обеспечить добровольность проверки, не принимать кадровых решений исключительно на основании результатов проверки на полиграфе, обеспечить конфиденциальность полученной информации.
10. Федерация судебных экспертов оказывает консультационные услуги по вопросам правомерности применения полиграфа в трудовых отношениях, проводит экспертизу законности процедуры проверки, а также предоставляет квалифицированных специалистов-полиграфологов для проведения проверок с соблюдением всех правовых требований.

Настоящая статья носит информационный характер и не является юридической консультацией. Для получения консультации применительно к вашей конкретной ситуации рекомендуется обратиться к специалистам Организации.

Минутка юмора 🙂

Другие шутки